第十三章節(jié) 合同管理

（一）信息系統(tǒng)工程合同內容及分類

1. 合同的概念及特征

合同的法律特征

(1) 合同是當事人自愿基礎上達成的

(2) 合同當事人的法律地位平等

(3) 合同的設立、變更、終止民事權利關系為目的

訂立的合同的主體必須具備締約能力，否則無效合同

2. 合同的分類

(1) 按工程范圍分：總承包合同、單項合同、分包合同

分包合同具備條件：

l 分包給具有資質的公司

l 分包必須業(yè)主同意

分包合同禁止項：

l 禁止轉包

l 禁止項目分包給不具備資質的公司

l 禁止承包人分包給不具備資質的公司

l 禁止再分包

l 禁止分包主體結構

(2) 按付款方式分：總價合同、單價合同、成本加酬金合同

3. 合同的作用

(1) 確定工程的主要目標和活動依據(jù)

主要目標：工期、質量和規(guī)模范圍、工程價格

(2) 規(guī)定簽約雙方的權利和義務

(3) 確立監(jiān)理的工作依據(jù)

4. 合同的主要內容

(1) 信息系統(tǒng)工程的特點

(2) 信息系統(tǒng)工程合同內容

l 業(yè)主與承建方的責任和義務

l 業(yè)主提交基礎資料的期限

l 項目的質量要求和驗收標準

l 承建單位提交各階段成果的期限

l 項目款和費用的交付方式

l 知識產(chǎn)權歸屬

l 變更的約定

l 雙方其他協(xié)作條件

l 違約責任

l 爭議處理

5. 簽訂合同注意事項

監(jiān)理重點審查合同的部分：

(1) 質量驗收標準

(2) 驗收時間

(3) 技術支持服務 即完成后提供的技術支持服務，如沒有業(yè)主需要單獨付錢

(4) 損失賠償

(5) 保密約定

(6) 軟件的合法性 如軟件著作權歸屬問題

(7) 技術標準及工程依據(jù)

(8) 合同附件

(9) 簽約資格 即簽約人是否法人或授權

(10) 法律公證 即簽約公證處公證

（二）信息系統(tǒng)工程合同管理內容及基本原則

1. 合同的簽訂管理 協(xié)助業(yè)主對合同進行分析、談判、擬定、簽署

2. 合同的履約管理

(1) 履約管理的依據(jù)–合同分析

l 分析合同漏洞、解釋爭議內容

l 分析合同風險，制定對策

l 分解合同并落實

(2) 履約管理的方式–合同控制

主動控制是預計偏差采取措施，被動控制是執(zhí)行合同中偏差采取措施

(3) 履約管理的保證–合同監(jiān)督

l 建立合同管理制度

l 跟蹤合同執(zhí)行情況

l 按規(guī)定對延期進行審核確認

l 按規(guī)定對變更、索賠進行審核確認

l 按合同約定審核支付申請

l 對項目質量變動需總監(jiān)審核，報業(yè)主同意批準

l 協(xié)調處理爭端，并記錄

(4) 履約管理的重點是項目索賠處理

索賠和反索賠。遵循索賠程序，證據(jù)確鑿條件下，根據(jù)合同約定處理。

3. 合同的檔案管理

(1) 合同檔案相關文件

①　業(yè)主提供的基礎資料

②　業(yè)主提供的設備材料軟件相關規(guī)格、到位時間、質量的備忘錄

③　隱蔽工程驗收記錄

④　質量事故鑒定書及處理措施記錄

⑤　中間環(huán)節(jié)交接文件

⑥　項目進度加快及提前竣工收益分享協(xié)議

⑦　與質量、結算相關文件

⑧　三方簽署文件、往來記錄

(2) 合同檔案管理方法

①　建立合同管理體系

②　制定合同管理制度 如審查批準制度、用章制度、合同統(tǒng)計考察、合同信息管理制度

③　監(jiān)理必須掌握的合同知識

④　合同管理具體工作 如收集整理保管文檔，按規(guī)定保留或銷毀文檔、對銷毀檔案建冊、文檔的移交和寄存

4. 合同管理的原則

(1) 事前預控原則

(2) 實施糾偏原則

(3) 充分協(xié)商原則

(4) 公正處理原則

（三）合同索賠處理

1. 索賠的概述

(1) 索賠 特征

①　索賠是合同管理重要環(huán)節(jié)

②　索賠有利于業(yè)主、承建方素質和管理水平提升

③　索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)

④　索賠是挽回成本損失的重要手段

(2) 反索賠 發(fā)生情形

①　工期延誤索賠

②　實施缺陷索賠

③　對指定分包人的付款索賠 即總包未給分包錢

④　業(yè)主合理終止合同或承建不當放棄項目索賠

2. 索賠的依據(jù)

(1) 國家和地方法律法規(guī)

(2) 國家和地方的標準、規(guī)范

(3) 合同文件

(4) 實施合同中的憑證

(5) 其他文件

3. 索賠

(1) 索賠處理程序

①　申請方在合同規(guī)定期限內向監(jiān)理提交索賠申請

②　總監(jiān)指定監(jiān)理收集索賠相關資料

③　總監(jiān)審查，與業(yè)主和承建方協(xié)商索賠費用

④　總監(jiān)按合同規(guī)定期限內簽署索賠意見

⑤　當索賠和延期相關，應綜合索賠和延期的關系提出索賠和延期建議

(2) 索賠報告編寫

①　索賠報告內容

l 總論部分 如序言、索賠概述、具體要求、編寫人員

l 根據(jù)部分

l 計算部分

l 證據(jù)部分

②　索賠報告一般要求

l 索賠事件真實

l 責任劃分清晰、有根據(jù)

l 充分論證造成的實際損失

l 索賠計算正確

l 文字精煉、條理清晰

③　索賠報告的審查

l 審查承建單位的索賠申請

l 審查承建單位提價的索賠資料

l 明確索賠成立條件，歸納成立條件

l 索賠與延期相關時，應綜合考慮

(3) 索賠事件處理的原則

①　預防為主的原則

②　必須以合同為依據(jù)

③　公平合理

④　協(xié)商原則

⑤　授權原則

⑥　必須注意資料的積累

⑦　及時合理處理索賠

（四）合同爭議處理

1. 合同爭議概述

2. 合同爭議起因

(1) 監(jiān)理清理承建應得款項 業(yè)主原因

l 承建單位已完成工程量應得款

l 按批準的采購計劃采購的材料設備

l 承建單位人員合理費用

l 合理的利潤補償

l 合同約定違約金

(2) 監(jiān)理清理承建單位應收應還相關款項 承建單位原因

l 合同終止，已完成工程量應得款項和已付款項（即多付的）

l 統(tǒng)計現(xiàn)場可再利用材料設備的價值

l 對已完成項目的檢查、驗收、移交項目資料、清理、實施缺陷的修復所需費用

l 合同規(guī)定違約金

l 總監(jiān)按合同規(guī)定，與業(yè)主和承建單位協(xié)商，書面提交承建單位應收或償還證據(jù)

l 不可抗力因素造成根據(jù)合同約定處理

3. 合同爭議調解

(1) 合同爭議調節(jié)程序

無論業(yè)主還是承建方，都應書面向監(jiān)理提出爭議事宜，并副本給對方

①　及時了解爭議全部情況，包括調查取證

②　及時與雙方協(xié)商

③　監(jiān)理提出解決方案，總監(jiān)進行調節(jié)

④　當雙方未達成一致意見，監(jiān)理按合同規(guī)定時間內給出監(jiān)理意見，并書面通知雙方

⑤　爭議處理完，合同未未終止或放棄，監(jiān)理要求承建繼續(xù)精心組織實施。調節(jié)不成時根據(jù)合同約定采取仲裁或法院起訴

發(fā)生爭議，應繼續(xù)履行合同或現(xiàn)狀，除非出現(xiàn)情況：單方面違約、雙方協(xié)商停止實施；調解停止實施，雙方接受；仲裁或者法院要求停止實施。

(2) 合同爭議的處理與解決

項目實施中無論什么時候發(fā)生爭議，都應該按調解程序來作，執(zhí)行監(jiān)理的裁定，除非仲裁或法院做出其他裁定。

（五）合同違約的管理

1. 合同違約概述

(1) 《民法典》第577條、第578條、第590條

(2) 監(jiān)理處理合同違約思路：

①　當可能發(fā)生違約時，提醒相關方注意

②　受損方向監(jiān)理提出申訴，監(jiān)理進行調查取證，提出解決方案

③　已發(fā)生違約，以事實為依據(jù)，按合同約定公平處理

④　與雙方協(xié)商一致時，總監(jiān)簽發(fā)必要的憑證

⑤　處理違約充分聽取更方意見，確定解決方案

⑥　由違約一方提出終止或部分終止合同，監(jiān)理慎重處理

2. 對業(yè)主違約管理

當監(jiān)理收到因業(yè)主違約要終止或部分終止合同時，應盡快調查取證，根據(jù)合同與業(yè)主和承建方協(xié)商，辦理違約金的支付。

業(yè)主違約情況：

(1) 違反信息系統(tǒng)工程合同設計部分責任

①　未按照合同約定提供有關的設計資料或條件等，應承擔設計停工的損失

②　由于改變計劃或提供資料不準確而造成損失，應按實際損失增加費用

(2) 違飯信息系統(tǒng)工程合同實施部分責任

①　未按照合同約定提供基礎條件，如場地、設備、資金、實施條件等，除工期順延外還應償還因停工、窩工造成的實際損

②　項目中停建、緩建，應采取措施減少或彌補損失

③　驗收或撥款超過期限，應支付逾期違約金

當業(yè)主違約造成解除合同，監(jiān)理應就承建應得款項與業(yè)主和承建方協(xié)商。

3. 對承建方違約管理

承建由于單方面原因使項目質量不達合同、忽視合同約定、隨意分包、或整個項目分包都視為違約

(1) 承建方違約責任

①　工程質量不符，應無條件返工，由此造成的逾期，應支付違約金

②　未按期完工，支付違約金

(2) 監(jiān)理采取的措施

承建方嚴重違約，業(yè)主已部分或全部終止合同，監(jiān)理采取的措施

①　指示承建方為履行合同而簽訂的任何協(xié)議利益轉讓給業(yè)主

②　調查并充分考慮業(yè)主的損失，辦理或簽發(fā)合同終止或部分終止的支付證明

4. 對其他違約管理

當不可抗力發(fā)生時，及時通知監(jiān)理，采取措施減少損失

當不可抗力事件發(fā)生結束后（如48時），造成的損失、預計清理恢復費用通報監(jiān)理。

連續(xù)不可抗力事件，應每7天向監(jiān)理通報損失情況。

通常不可抗力事件結束14天內，向監(jiān)理提交清理和恢復費用的正式報告及相關資料。

不可抗力事件造成的損失，除合同約定，其他分擔

(1) 項目本身損害、第三方損害、已運至現(xiàn)場的設備損害，由業(yè)主承擔

(2) 各方人員損害，由自己單位承擔

(3) 停工期間，承建單位應監(jiān)理要求留在現(xiàn)場必要的管理人員和安保人員的費用，由發(fā)包人承建（不一定是業(yè)主，可能是總包）

(4) 項目所需的清理、恢復費，由業(yè)主承擔

(5) 延誤的工期相應順延

因合同延期方履行合同造成的不可抗力事件發(fā)生，不能免除延期履行方的責任。

（六）知識產(chǎn)權保護

1. 概念及分類

知識產(chǎn)權包括作品、專利、商標、版權、商業(yè)秘密。

根據(jù)民法典第123條。

知識產(chǎn)權的客體：

l 作品

l 發(fā)明、實用新型、外觀設計

l 商標

l 地理標志

l 商業(yè)秘密

l 集成電路布圖設計

l 植物新品種

l 法律規(guī)定的其他客體

(1) 作品

中華人民共和國著作權法第3條規(guī)定

①　文字作品

②　口述作品

③　音樂、戲劇、舞蹈、雜藝、曲藝藝術作品

④　攝影作品

⑤　視聽作品

⑥　工程設計圖、地圖、示意圖、產(chǎn)品設計圖等圖形作品和模型作品

⑦　計算機軟件

⑧　符合作品特征的其他形式智力成果

(2) 專利

專利分發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利

發(fā)明包括產(chǎn)品、方法、技術方案

(3) 商標

商標法

(4) 商業(yè)秘密

中華人民共和國反不正當競爭法

(5) 集成電路布圖設計

集成電路布圖設計保護條例，2001年10月1日施行

集成電路布圖設計保護條例實施細則，2001年10月1日施行

2. 知識產(chǎn)權的保護

保護范圍即客體

保護的意義：激勵創(chuàng)新、維護競爭秩序、推動國際合作

保護的方法：管理體制（集中、分散、分部門管理）、管理制度

3. 知識產(chǎn)權的監(jiān)理

(1) 樹立為業(yè)主和承建方維權意識

(2) 建議業(yè)主制定知識產(chǎn)權制度

(3) 督促承建單位實施知識產(chǎn)權制度

(4) 實施知識產(chǎn)權保護的監(jiān)理措施

①　政策措施 項目中具體：專人負責、形成資料數(shù)據(jù)保護和登記、要求單位處理好知識產(chǎn)權關系、承建單位跟蹤知識產(chǎn)權動態(tài)、相關人員的培訓及簽訂協(xié)議

②　技術措施 具體：保護業(yè)主知識產(chǎn)權權益、文檔的知識產(chǎn)權保護、外購軟件的知識產(chǎn)權保護、待開發(fā)軟件的知識產(chǎn)權保護

記憶邏輯思路：合同管理的原則，索賠的原則。原則、標準、程序重點記憶，其他理解就行